CQ9电子 CQ9电子游戏CQ9电子 CQ9电子游戏本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。
中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
连续12个月内自办发行数量与本次股票发行数量之和不超过本次发行董事会 召开当日公司普通股总股本的10%。
连续12个月内自办发行融资总额与本次股票发行融资总额之和不超过2000 万元。
发行对象确定，且范围为实际控制人、前十大股东、董事、监事、高级管理人 员、核心员工。
公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员最近12个月内 不存在被中国证监会给予行政处罚或采取监管措施或被全国股转系统采取纪 律处分的情形。
综上，本次发行符合《非上市公众公司监督管理办法》第四十八条的要求，无需提供证券公司出具的推荐工作报告以及律师事务所出具的法律意见书。
根据股转公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为 I信息传 输、软件和信息技术服务业-65软件和信息技术服务业-I651软件开发-I6513应 用软件开发。 联信弘方（北京）科技股份有限公司是一家云计算产品及行业解决方案提供 商，成立于2012年10月，2016年5月新三板挂牌，注册股本3300万，核心团 队成员均具有10年以上高科技上市企业工作经验，积累了20余年软件产品开发、 项目实施及技术服务管理经验。 致力于以云计算、大数据、AI产品为基础，提供信创标准的企业级私有云 和PaaS云能力，为军民融合领域、运营商领域、智慧城市领域等提升核心业务 能力，助力行业数字化转型。在军民融合、运营商、智慧城市等领域积累了大量 的成功案例，核心产品及解决方案在重点行业应用市场中占据了优势地位。 公司2023年被评为国家专精特新“小巨人”、国家高新技术企业，同时公司 已被评为中关村高新技术企业、中国软协AAA级信用企业、北京软协核心竞争力 创新型企业，是全国信息技术应用创新工作委员会成员、全国信息化标准委员会 云计算工作组成员；并获得 GJB9001、CMMI5软件能力成熟度、ISO9001质量管 理体系、ISO20000服务管理体系、ISO27001信息安全体系、知识产权管理等管 理体系认证。 公司已获得软件著作权100余项，其中包括：弘方云一体化管理平台、弘方 容器云管理平台、弘方云智能运维服务平台、弘方云微服务治理平台、弘方云 AI能力平台、弘方云大数据能力平台、弘方AI智能质检分析系统、弘方客户体 验智能运营平台、弘方Q?信快速开发平台软件、弘方5G终端应用聚合平台、弘 方宽带测速平台、弘方智能外呼系统、弘方智能多媒体客服系统、弘方资源核查 APP软件等等； 公司已获得的发明专利授权有几十项，其中包括：配置helmchart的方法和 装置；容器云性能测试评估实现方法；基于IPMI协议的适配私有协议方法、装 置、设备及介质等。 我们秉承“专业、创新”的原则，坚持产品研发和技术创新，始终保持产品 先进性、技术先进行性、服务先进性，实现多领域业务与技术的融合，为客户提
供全一流的产品及解决方案。 公司的主营业务收入主要通过公司营销中心四个直销业务部门及渠道销售 部面向电信运营商、军民融合领域及政企行业客户提供容器云、大数据分析和 治理、云平台运维产品及行业IT系统应用软件及开发运维服务。客户群体主要 以运营商和军工企业为主，包括中国联通、中国移动、中国铁塔、中国石油、中国船舶、中航工业及各大型军工企业；公司的主营业务收入中产品及应用软 件开发占比65%，技术服务占比35%。 综上所述，公司的业务不涉及互联网平台。
公司不符合《非上市公众公司监督管理办法》关于合法规范经营、公司 治理、信息披露、发行对象等方面的规定。
公司存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东、实际控制 人严重损害的情形，且尚未解除或者消除影响的。
董事会审议通过本定向发行说明书时，公司存在尚未完成的普通股、优 先股发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜。
1、资产总额变动分析 2021年末及2022年末资产总额分别为124,114,576.30元及 128,063,735.09元。2022年末较2021年末增长3.18%，2023年9月末资产总额
136,336,325.11元，较2022年末增长6.46%，资产结构变化不大。 （1）应收账款变动分析 2021年末及2022年末应收账款分别为15,718,894.10元及19,525,107.16 元。2022年末较2021年末增长24.21%,主要原因为公司2022年较2021年市场 规模扩大，而2022年受疫情影响部分客户12月付款时间跨期，因此应收账款略 有增长；2023年9月末应收账款12,091,828.46元，较2022年末减少38.07%， 主要原因①2022年客户延期支付的货款，在2023年初大部分已收到，②因客户 的原因，软件实施项目多数在四季度完成验收，因此1-9月应收账款较2022年 度降幅较大。 （2）存货变动分析 2021年末及2022年末存货分别为30,844,987.75元及39,391,714.76元。 2022年末较2021年末增长27.71%，主要原因为本期业务规模扩大，存货主要是 项目前期投入而未验收的项目成本。2023年9月末存货59,784,572.33元，较 2022年末增长51.77%，主要原因实施的项目大部分在第四季度验收，存货为正 在实施及未验收项目的成本。 2、负债总额变动分析 2021年末及2022年末负债总额分别为34,854,938.23元和30,749,777.24 元。2022年末较2021年末减少11.78%，主要原因是应付账款的减少、短期借款 的归还。2023年9月末负债总额49,200,326.84元，较2022年末增加60%，主 要原因为银行短期借款的增加、合同负债增加，以及办公室租赁合同续签，租赁 负债的增长。 （1）应付账款变动分析2021年末及2022年末应付账款分别为 10,905,607.71元及7,411,508.34元。2022年末较2021年末减少32.04%，主 要原因为公司无新增的应付账款并支付已挂账的应付货款。2023年9月末应付 账款4,506,453.43元，较2022年末减少39.20%，公司无新增应付账款并支付 已挂账的应付货款。 3、资产负债率、流动比率、速动比率变动分析 （1）2021年末及2022年末资产负债率分别为28.08%及24.01%。2022年末
较2021年末减少4.07%，主要原因是资产和负债同时降低，负债的降低幅度较 大。2023年9月末资产负债率36.09%，较2022年末增长12.08%，主要原因是 银行短期借款的增加，使负债增长幅度较大。 （2）2021年末及2022年末流动比率分别为3.36及3.97。2022年末较2021 年末增长18.15%，主要原因是流动资产和流动负债同时下降，流动负债下降的 幅度较大。2023年9月末流动比率2.75，较2022年末下降30.73%，主要原因 是流动资产的减少和流动负债的增加。 （3）2021年末及2022年末速动比率分别为2.46及2.68。2022年末较2021 年末增加8.94%，主要原因是流动负债降低的幅度较大。2023年9月末速动比率 1.48，较2022年末减少44.78%，主要原因是流动负债增幅较大。 4、营业收入、净利润、毛利率、每股收益变动分析 （1）2021年及2022年营业收入分别为86,612,734.35元及114,517,240.31 元。2022年较2021年增长32.22%，主要原因为我司与客户一起拓展了政企市场 及军民融合市场，并在原有客户市场上拓展了新业务。2023年1-9月营业收入 93,582,900.85元，较2022年同期63,683,529.18元增长58.33%，主要原因为 2022年新市场及新业务的收入确认为公司带来的收入增长。 （2）2021年及2022年归属于母公司所有者的净利润分别为15,094,028.21 元及17,760,754.86元。2022年较2021年增加17.67%，主要原因是营业收入增 长32.22%。2023年1-9月归属于母公司所有者的净利润-253,456.38元，较2022 年同期增长93.72%，主要原因为公司2023年1-9月收入明显增长。 （3）2021年及2022年毛利率分别为40.24%及38.43%。2022年较2021年 下降1.81个百分点，2023年9月毛利率27.31%，较2022年同期下降6.61个百 分点，主要原因为公司为开拓新业务，新增项目利润较低，导致整理毛利率下降。 （4）2021年、2022年、2023年1-9月每股收益分别为0.46元/股、0.54 元/股、-0.01元/股，与净利润变动趋势一致。 5、净资产、每股净资产、净资产收益率分析 （1）2021年末及2022年末归属于母公司所有者的净资产分别为 88,283,849.99元及96,144,604.85元。2022年末较2021年末增加8.90%，主
要原因是公司2022年盈利导致净资产增加。2023年9月末归属于母公司所有者 的净资产85,991,148.47元，较2022年末减少10.56%，主要原因为公司2023 年1-9月期间进行权益分派。 （2）2021年末、2022年末、2023年9月末归属于母公司所有者的每股净 资产分别为2.68元/股、2.91元/股、2.61元/股，与归属于母公司所有者的净 资产变动趋势一致。 （3）2021年及2022年加权平均净资产收益率（依据归属于母公司所有者 的净利润计算）分别为18.70%及19.26%。2022年较2021年增长2.99%，主要原 因为净利润增加，净资产变动不大。2023年1-9月加权平均净资产收益率— 0.31%，较2022年度下降，主要原因为2023年1-9月净利润未增长，而净资产 增加。2021年及2022年加权平均净资产收益率（依据归属于母公司所有者的扣 除非经常性损益后的净利润计算）分别为15.47%及17.29%。2022年较2021年 增加11.76%，非正常性损失金额不大，影响较小，主要由于净利润增加导致净 资产增加。2023年1-9月加权平均净资产收益率-1.45%，非正常性损失金额不 大，影响较小，主要原因为公司净利润未增长导致净资产下降。 6、经营活动产生的现金流量净额、每股经营活动产生的现金流量净额变动 分析 （1）2021年及2022年经营活动产生的现金流量净额分别为6,776,329.34 元和6,037,226.08元。2022年较2021年减少10.91%，主要原因2022年较2021 年支付给职工以及为职工支付的现金增加，以及支付的各项税费增加。2023年 1-9月经营活动产生的现金流量净额-7,460,941.35元，较2022年1-9月 -14,443,728.70元增加，主要原因，虽然本期购买商品、接受劳务支付的现金、 支付给职工以及为职工支付的现金较2022年同期有所增加，但销售商品、提供 劳务收到的现金增长幅度较大，所以经营活动产生的现金流量净额有所增加。报 告期内公司股本无变动，每股经营活动产生的现金流量净额变动趋势与经营活动 产生的现金流量净额变动趋势一致。 7、应收账款周转率、存货周转率变动分析 （1）2021年末及2022年末应收账款周转率分别为6.37次和6.10次。2022
年末较2021年末变化不大。2023年9月末应收账款周转率为3.75次，较2022 年有所下降，主要原因为本年部分项目未到结算期。 （2）2021年末及2022年末存货周转率分别为2.34次和2.01次。2022年 末较2021年末变化不大。2023年9月末存货周转率0.93次，较2022年末有所 下降，主要原因是项目规模较大、交付周期变长。9月末大部分开发项目尚未完 成验收，存货成本较高。
为了更好的满足公司长期战略发展需要，增强公司的资本实力和抗风险能 力，巩固和提高公司核心竞争力，促进公司整体经营目标的实施及业务的良性发 展。及感谢股东、董事、核心人员、高级管理人员对公司作出的贡献，给予有效 的激励，增强核心团队的稳定性，提升公司的持续发展能力。 本次发行股票募集的资金主要用于补充公司流动资金。
1、公司章程对优先认购安排的规定： 《公司章程》第十七条：“公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则， 同股同权、同股同利。公司发行股份时，公司现有股东在同等条件下对拟发行的 股份不具有优先购买权。” 2、本次发行优先认购安排： 公司现有股东均不享有本次股票发行的优先认购权，符合公司法、公司章程 规定，本次发行没有设置现有股东优先认购安排。
本次定向发行对象共计10名，发行对象包括前十名股东、董事、监事、高 级管理人员及核心员工。本次发行对象的基本情况如下： （1）前十名股东 易佳，女，1973年12月出生，身份证号码为216****，中国国 籍，无境外永久居留权，本科学历，目前就职于联信弘方（北京）科技股份有限 公司，担任公司董事、副总经理。 马进宝，男，1971年11月出生，身份证号码为112****，中国 国籍，无境外永久居留权，硕士学历，目前就职于联信弘方（北京）科技股份有
限公司，担任公司董事长、总经理。 赵勇，男，1984年4月出生，身份证号码为420****，中国国 籍，无境外永久居留权，本科学历，目前就职于联信弘方（北京）科技股份有限 公司，担任公司董事、副总经理。 易江，男，1974年1月出生，身份证号码为111****，中国国 籍，无境外永久居留权，本科学历，目前就职于联信弘方（北京）科技股份有限 公司，担任公司副总经理。 张佳怡，男，1972年10月出生，身份证号码为001****，中国 国籍，无境外永久居留权，本科学历，目前就职于联信弘方（北京）科技股份有 限公司，担任公司董事。认定为公司核心员工 周雅萍，女，1982年4月出生，身份证号码为428****，中国 国籍，无境外永久居留权，本科学历，目前就职于联信弘方（北京）科技股份有 限公司，担任公司销售四部经理。认定为公司核心员工 （2）公司董事、监事、高级管理人员，共计5人（含5名前十大股东）。 易佳详见本节之“（1）前十名股东”。 马进宝见本节之“（1）前十名股东”。 赵勇详见本节之“（1）前十名股东”。 易江详见本节之“（1）前十名股东”。 张佳怡详见本节之“（1）前十名股东”。 黄志宇，女，1990年7月出生，身份证号码为713****，中国 国籍，无境外永久居留权，本科学历，目前就职于联信弘方（北京）科技股份有 限公司，担任公司董秘、财务总监。 (3)核心员工，共计4人（含2名前十大股东） 张佳怡、周雅萍两人经第一届董事会第七次会议、2016年第二次临时股东 大会审议确认为公司核心员工。详见公司分别于2016年 8月29日、2016年9
月 14日在全国股转系统指定信息披露平台 (http∥上披露 的 《第一届董事会第七次会议决议公告》、《2016年第二次临时股东大会决议公 告》。 王克昆、张小宁、张雪经第三届董事会第七次会议、2024年第一次临时股 东大会审议认定为公司核心员工。详见2023年12月 19日、2024年1月3日在 全国股转系统指定信息披露平台 (http∥上披露的《第三届 董事会第七次会议公告》和《关于认定公司核心员工的议案》、《2024年第一次 临时股东大会》。 张雪，女，1984年8月出生，身份证号码为818****，中国国 籍，无境外永久居留权，本科学历，目前就职于联信弘方（北京）科技股份有限 公司，担任公司销售二部经理。认定为公司核心员工 张小宁，男，1981年1月出生，身份证号码为115****，中国 国籍，无境外永久居留权，硕士学历，目前就职于联信弘方（北京）科技股份有 限公司，担任公司销售一部经理。认定为公司核心员工 王克昆，男，1981年1月出生，身份证号码为120****，中国 国籍，无境外永久居留权，本科学历，目前就职于联信弘方（北京）科技股份有 限公司，担任公司总经理助理。认定为公司核心员工 张佳怡详见本节之“（1）前十名股东”。 周雅萍详见本节之“（1）前十名股东”。
1、本次发行对象为10名，其中包含董事、监事、高级管理人员6名，已认定的 核心员工4名(张佳怡是董事、核心员工)。上述人员属于《公众公司办法》规定 的发行对象范围，符合《公众公司办法》第四十二条规定的投资者适当管理要求 以及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》的相关规定。 2、发行对象均为境内投资者的。 3、通过查询中国执行信息公开网、中国裁判文书网、证券期货市场失信记录 查询平台、信用中国、国家企业信用信息公示系统等网站，截至本定向发行说明 书出具之日，本次发行对象不存在被列入失信联合惩戒对象名单的情形，本次定 向发行符合《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》的相关要求。 4、本次发行的认购方式为现金认购，本次认购对象认购的资金来源均为自有 资金，不存在他人代为缴款的情形，不存在非法募集他人资金进行投资的情形， 发行对象的认购资金来源合法合规。
公司本次发行股票的发行价格为3元/股,由发行对象以现金方式认购。 2.定价方法及定价合理性 （1）每股净资产及每股收益 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年4月6日出具的信会师报字 [2023]第ZB10322号标准无保留意见的审计报告，截至2022年12月31日，归属于 挂牌公司股东的净资产为96,144,604.85元，公司股本为33,000,000股，归属于 挂牌公司股东的每股净资产2.91元/股。 根据公司在全国股转系统指定信息披露平台（）上发布的 《2023年半年度报告》，截止2023年6月30日，公司未经审计的归属公司股东的 每股净资产为2.95元/股。 根据公司在全国股转系统指定信息披露平台（）上发布的 《2023年第三季度财务报表》，截止2023年9月30日，公司未经审计的归属公司 股东的每股净资产为2.61元/股。 本次股票定向发行的价格高于2022年度经审计的每股净资产，也高于最近一 期未经审计的每股净资产。基于以上，本次发行价格不存在损害股东利益情形。 (2)公司挂牌以来权益分派情况： 报告期 2023中报 2021年报 2018年报 2017年报 2016年报 方案进度 实施方案 实施方案 实施方案 实施方案 实施方案 分红转送 是 是 是 是 是 分红对象 全体股东 全体股东 全体股东 全体股东 全体股东 送股比例 -- -- -- -- 0.80 转增比例 -- -- -- -- 0.20 每股派息 0.3000 0.3000 0.4000 0.4400 -- (税前) 基准股本 33,000,000 33,000,000 30,000,000 30,000,000 12,600,000 (股) 实施公告日 2023-09-13 2022-06-14 2019-06-18 2018-07-03 2017-04-28 (3)公司二级市场交易价格情况
公司股票目前采用集合竞价交易方式，公司前收盘价为1.45元股。挂牌以来 交易并不活跃，交易价格不具有连续性，截至本激励计划草案公告前1个交易日、 20个交易日、60个交易日、120个交易日公司二级市场均无交易。 由于公司股票二级市场交易活跃度有限，因此公司股票二级市场交易价格参 考性较弱。 (3)根据股转公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为I信息 传输、软件和信息技术服务业-65软件和信息技术服务业-I651软件开发-I6513 应用软件开发。选取同行业可参照公司的标准为：（1）按全国股转公司管理型行 业分类，与弘方科技同属于“I信息传输、软件和信息技术服务业-65软件和信息 技术服务业-I651软件开发”行业的公司；（2）2023年度做过定向发行。根据以 上标准，我们选出了以下九家挂牌公司，其定向发行情况如下： 序号 证券代码 证券名称 2022年每股收益 EPS 2022年市盈率 1 839531.NQ 0.1600 8.44 海合达 2 839137.NQ 金禾软件 0.3300 4.39 3 838970.NQ 博导股份 0.8100 1.99 4 839192.NQ 智能交通 0.4500 5.20 5 832318.NQ 广通股份 0.3500 6.74 6 870221.NQ 申朴信息 0.6500 4.63 7 873683.NQ 0.8500 4.06 云集数科 8 874016.NQ 0.6800 9.26 星图测控 9 838129.NQ 0.9900 8.16 同步新科 5.88 平均发行市盈率 公司2022年度经审计的扣非后基本每股收益为0.54元/股，按照同行业挂牌 公司定向发行的平均市盈率折算，同行业市场参考价格为3.18元/股；公司在综 合对比了同行业上述公司的收入利润规模、未来发展前景等因素，为进一步吸引 和留住公司优秀人才，充分调动公司员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、 公司利益和员工个人利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展等多种因 素，并与投资者在充分沟通的基础上最终协商确定发行价格,股票定向发行价格 为3元/股，同时高于2022年、2023年6月30、2023年9月30日每股净资产价格，发 行价格不存在显失公允，不存在损害公司及股东利益的情况。 3.定价合法合规性
本次发行价格经公司与发行对象充分协商，由双方签订附条件生效的《股票 认购协议》，明确本次发行认购价格为3元/股，该合同系公司与发行对象本着自 愿原则签订，系双方真实意愿表示，其合同条款符合《公司法》等法律法规的规 定。公司第三届董事会第十次会议审议了《关于公司与发行对象签署附生效条件 的的议案》，该议案将于2024年2月23日提交2024年第二次临时股东大会审议。本 次发行定价的方式和相关决策程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规 的规定，定价合法合规。 4.本次发行不适用股份支付根据《企业会计准则第11号——股份支付》规定， 股份支付是指企业为获取职工和其他方提供服务或商品而授予权益工具或者承 担以权益工具为基础确定的负债的交易。本次定向发行不涉及公司换取职工服务 以及股权激励的情形，不存在业绩承诺等其他涉及股份支付的履约条件，发行价 格充分考虑了宏观经济环境、资本市场环境、公司所处行业、成长性、每股净资 产等多种因素，不存在明显低于公允价值的情形，因此不适用股份支付。 5.董事会决议日至新增股份认购股权登记日期间的除权、除息事项：董事会 决议日至新增股份认购股权登记日期间预计不会发生除权、除息事项，不会导致 发行数量和发行价格作相应调整。
本次发行股票的种类为人民币普通股。本次拟发行股票3,300,000股，预计募集资金总额9,900,000元。
本次发行的股票数量和募集金额以实际认购结果为准，参与本次股票定向发行 的发行对象需以现金方式认购。
本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限责任公司北京分公 司。 根据《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让 的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，本次发行对象新增的 3,300,000股份中 2,242,500股为法定限售股。 自愿限售情况根据公司与认购对象签署的股票认购协议的相关约定，本次发 行对象易佳、马进宝、赵勇、易江、张佳怡、黄志宇、周雅萍、张雪、张小宁、 王克昆公司股票锁定期为 3年（即 36个月），自股票登记至认购方名下起计算。 锁定期满，除法定限售主体需履行相关法定限售安排外，其余股份解除限售，可
本次募集资金的使用主体为挂牌公司，使用用途为偿还银行贷款、补充流动 资金，不涉及用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借 予他人、委托理财等财务性投资，不涉及直接或间接投资于以买卖有价证券为主 营业务的公司，不涉及用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，具 体使用时将不涉及通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。本次 募集资金的使用主体及使用形式符合国家产业政策和全国股转系统定位。
本次募资资金 4,900,000.00补充流动资金，用于支付货款、日常经营费用。 有利于公司健康、快速的发展。最终上述金额可根据公司实际情况在具体用途之 间调整金额或比例。 资金用途 金额 支付工资 4,500,000.00 支付货款 400,000.00 合计 4,900,000.00
本次发行募集资金中有5,000,000.00元拟用于偿还借款/银行贷款。
3. 请结合募集资金用途，披露本次发行募集资金的必要性、合理性、可行性。
（1）募集资金用途 1.募集资金的必要性随着公司经营规模持续发展壮大，公司对营运资金的需 求也随之增长。补充流动资金可以改善公司的现金流和财务状况，加快公司业务 发展，提升公司盈利能力和抗风险能力，增强公司综合竞争力，保障公司经营的 持续发展。 2.募集资金偿还银行借款，偿还银行借款后有利于降低公司未来发展过程中 的资金压力成本，优化公司财务结构，增强公司的抗风险能力。 （2）募集资金的合理性、可行性 本次股票定向发行募集资金用于补充公司流动资金和偿还银行贷款，能够增 强公司资本实力，优化公司财务结构，提升公司的盈利能力和抗风险能力，促进 公司快速、持续、稳健发展。公司通过本次股票定向发行募集资金补充流动资金 和偿还银行贷款，可缓解规模扩张带来的营运资金压力，从而提高公司的资金实 力，本次募集资金具有合理性、可行性。
（十）本次发行募集资金专项账户的设立情况以及保证募集资金合理使用的措施 1.募集资金内控制度、管理制度的建立情况公司已按照相关规定，建立了《募 集资金管理制度》,规定了公司募集资金的专户管理、使用、监管和责任追究的 内部控制,明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 息披露要求。 2.募集资金专项账户的开立情况公司第三届董事会第十次会议已审议通过 《关于设立募集资金专户及签署三方监管协议的议案》，并拟提交2024年第二次 临时股东大会审议批准后执行。公司将严格按照全国股转公司相关规定及公司的 募集资金管理制度的规定，设立募集资金专项账户，并将该专户作为认购账户， 该专户仅用于存放与使用募集资金，不得存放非募集资金或用于其他用途。 3.签订募集资金三方监管协议的相关安排：2024年2月2日公司第三届董 事会第十次会议审议通过了《关于设立募集资金专户及签署三方监管协议的议 案》，并拟提交2024年第二次临时股东大会审议批准后执行。在本次发行认购结 束后，公司将与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，对本次 发行的募集资金进行专户管理，切实履行相应决策监督程序、风险控制措施及信 息披露义务，保证专款专用。 因此，采取上述防范措施可以有效保证本次募集资金按计划合理使用。（未完）
